钱颖一:中国经济学奖获奖感言

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   我由衷感谢中国经济学奖评选委员会对我和许成钢多年研究工作的认可。你什儿 奖旨在“鼓励理论创新,繁荣经济学科”;“奖掖矢志于理论经济学创新的中国学者,传播华人经济学者的学术思想,鼓励与推动中国经济学人为繁荣人类经济科学做出贡献”。今天你什儿 奖的首次颁发,是颁发给运用现代经济学前沿于中国向市场经济转轨的相关研究,这让我很受鼓舞。

   我首先想说,颁奖词中提到的研究贡献是我和许成钢以及更多的经济学者并肩做出的。什么都有有让我感谢在获奖理由中引述我的研究工作的企业企业公司合作 们,除了成钢之外,还有车嘉华、金和辉、刘遵义、马斯金(Eric Maskin)、罗兰(Gerard Roland)、温加斯特(Barry Weingast)等。当当我们 都当当我们 都之蕴含我的老师、我的同学、我的同事、我的学生。在我的学术生涯中,我感到最为幸运的是我太久 同哪几个优秀的学者们并肩愉快地企业公司合作 ,并肩进行对转轨经济中作用于政府和企业激励机制的研究,否则看过哪几个研究获得经济学界同行们的认可。

   当我在35年前从清华大学得专业本科毕业到美国留学的随后,我对经济学一窍不通。不仅我那时没人听说过“供给”和“需求”,否则在那时的中国,“市场”和“激励”(incentives)这有有一三个白词也还没人进入经济学的常用词汇。我深感幸运的是身边的大师们把我带入经济学的殿堂。我的博士论文导师科尔奈(Janos Kornai)、马斯金(4007年诺贝尔经济学奖获得者)、马斯克莱尔(Andreu Mas-Colell)对我对经济学的理解影响至深。当年除了在哈佛,我还去MIT修课,包括当时在那里任教的哈特(Oliver Hart)(2016年诺贝尔经济学奖获得者)和梯诺尔(Jean Tirole)(2014年诺贝尔经济学奖获得者)的两门课。我在斯坦福和伯克利加州大学任教期间接触较多的诺思(Douglass North)(1993年诺贝尔经济学奖获得者)和威廉姆森(Oliver Williamson)(4009年诺贝尔经济学奖获得者)等教授都对我的研究有直接影响。在中国经济学家中,让我不怎么提到吴敬琏。我与他在1983年秋季在耶鲁大学结识。正是他向我介绍了科尔奈的《短缺经济学》,随后也是在耶鲁我第一次见到来做学术报告的科尔奈。

   刚才致辞的四位经济学家对我有的是特殊意义,我从当当我们 都当当我们 都每一人那里都学到什么都有有。我从科尔奈那里学到哪几个是体制(system),哪几个是价值,哪几个是思想的力量。我从马斯金那里学到哪几个是“无用”知识的有用性。我从吴敬琏那里学到中国的改革历程是中国和人类现代化程序运行运行运行中的一主次。我从哈特那里学到经济学理论的简单性和现实相关性。哪几个大师们不仅给了我研究的灵感和工具,否则也给了我研究的意义。我的研究工作是站在当当我们 都当当我们 都的肩膀上进行的。

   中国经济学奖鼓励理论创新、学术规范、中国元素。刚才评选委员会表态的当当我们 都当当我们 都的获奖理由是“在转轨经济中作用于政府和企业激励机制的研究所作出的贡献”。我并你要 在此概括我所做的研究工作的完整内容,只想聚焦获奖研究工作从三个白方面来谈经济学得术研究的对象、辦法 、结果、意义。

   首先是研究对象中的问提。二十世纪全球经济中的重大事件之一是人类尝试用计划经济替代市场经济,希望创造传输强度更高并肩节配更加公平的经济运行机制。几十年的实践表明,计划经济无法达到你什儿 目标,不仅与发达市场经济距离没人大,否则也无法与新兴的市场经济竞争。到了20世纪的最后20年,几乎所有的计划经济有的是向市场经济转轨。中国是你什儿 历史大趋势中的有有一三个白例子,否则是突出的例子。

   计划经济遇到两大突出问提:一是资源配置问提,二是激励问提。前者问提是可能性计划经济中的价格不由市场供求决定,否则由计划者决定,由此造成巨大的资源配置扭曲。后者问提是可能性在公有制和政府主导经济下的“大锅饭”和“软预算约束”等造成的激励扭曲,表现在买车人、企业、政府没人增加传输强度的积极性。

   当然,资源配置问提与激励问提有的是孤立的,否则相关联的。比如,科尔奈最早提出的软预算约束(soft budget constraint)问提,它首先是由激励问提引发的,否则它又进一步影响了资源配置,比如造成短缺你什儿 资源配置的扭曲。否则,要认识软预算约束的本质,就时需看过它头上的激励问提,不然就我太久 认识深刻。

   从计划经济向市场经济转轨的实质,否则要以市场的资源配置辦法 和基于市场的激励奖惩机制,来替代计划经济的一整套制度。在我看来,对所有转轨经济,包括中国经济改革问提的经济学研究,否则是两条主线:三根是资源配置问提,三根是激励问提,当然还有两者的结合。与资源配置问提相关的是关于市场的基础性和决定性作用,以及政府的帮助性作用。价格,包括产品市场价格和主次市场价格,是其中的核心问提。与激励问提相关的是关于产权、合同、所有制、治理等问提。当然,激励与价格也密切相关,否则它不仅与价格相关,更与政府与买车人、政府与企业、政府层级部门之间的权力配置关系密切。

   事实上,400多年来中国经济改革的实践正是沿着这两条线展开的。改革取向的中国经济学家的研究和政策推动各有侧重,这是很自然的。70年代末和400年代初的农业改革,极为明显地突出了激励问提的重要性。而农业改革中,既有激励改革,有的是资源配置改革。农业改革中既提高了农产品价格,又引入了家庭联产承包制,前者既针对资源配置问提又针对激励问提,而后者则主要针对激励问提。90年代中期的价格、财税、汇率、利率等改革,主要处理资源配置问提,也对改变激励起重大作用。而贯穿整个改革历程的企业改革、所有制改革、产权改革、治理体系现代化、法治建设等,有的是力图从根本上改变激励,不仅是买车人激励,有的是企业激励,还有政府激励。哪几个改革对资源配置也起重大作用,否则更为困难。

   以上是当当我们 都当当我们 都从事研究的问提的大的现实背景。在你什儿 背景之下,当当我们 都当当我们 都的研究重心装入 激励问提上,否则由此去深入探讨计划经济的体制性错误,转轨经济中新经常出显的问提,包括成就与严重不足。这就引导当当我们 都当当我们 都去探究制度变化而原因的激励变化,激励变化原因的经济行为和经济表现的变化。研究就会发现前者对后者的影响远远超出当当我们 都当当我们 都的直观观察。这否则当当我们 都当当我们 都所要研究的问提的出发点。

   第二是研究的框架和辦法 。这就时需要谈现代经济学得理的演变。现代经济学对性性心智成熟期期期是什么是什么是什么 市场经济中资源配置和激励问提这两方面有的是什么都有有理论。先是在资源配置问提上的理论,从19世纪马歇尔的边际分析为框架的理论,经过二次大战后的不断发展,形成最为重要的“一般均衡理论”分析框架。1971年阿罗和哈恩(Frank Hahn)出版的《一般竞争分析》(General Competitive Analysis)一书,否则在完整信息、完整竞争之下的一般均衡理论的集大成之作。

   而激励理论的发展在后,是可能性它要基于不完整信息理论。这是在上个世纪400年代起步。同样也是阿罗,正是他在400年代就引入了不完整信息的基本概念,比如“道德风险”(moral hazard)和“逆向选着”(adverse selection),这是他从保险业的术语中引入经济学的。信息经济学和激励理论在70年代和400年代获得突飞猛进的发展。重要贡献者包括1996年诺贝尔经济学奖获得者莫里斯(James Mirrlees)和维克利(William Vickery);4001年诺贝尔经济学奖获得者阿克洛夫(George Akerlof)、斯宾塞(Michael Spence)和斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz);4007年诺贝尔经济学奖获得者赫维茨(Leo Hurwicz)、马斯金和迈尔森(Roger Myerson);今年2016年诺贝尔经济学奖获得者哈特和霍姆斯特朗(Bengt Holmstrom)等。哪几个经济学家研究侧重不同方面,有的是公共财政问提,有的是劳动市场问提,有的是拍卖问提,还有的是机制设计的基础理论问提,否则当当我们 都当当我们 都的研究都与不完整信息和在此情况表之下的激励问提相关。

   时需专门提及的是2014年梯若尔获得诺贝尔经济学奖。他的获奖原因是可能性他成功地将不完整信息理论应用于产业经济学(industrial organization)、政府规制(regulation)等方面。正如梯若尔在诺贝尔演讲中所说,在上个世纪70年代后期和400年代初期,作为研究的必备的五种工具,博弈论和信息经济学取得了一系列突破。这就为研究产业组织问提,即建立反垄断和规制理论,提供了可能性。正是使用哪几个分析工具,现代的产业组织理论诞生了,由此也对公共政策的制定提供了理论基础。他的研究建立在第一代开创者诸如科斯(Ronald Coase)、威廉姆森的研究之上的第二代企业组织理论,是以现代博弈论和信息经济学为基础和工具的理论。

   当我和许成钢等学者自400年代中期现在始于研究中国经济改革和向市场经济转轨时,当当我们 都当当我们 都接触到当时处于研究前沿的这五种工具--博弈论和信息经济学。当然当当我们 都当当我们 都的注意力是在中国经济和转轨经济中的激励问提。当当我们 都当当我们 都试图用现代经济学的激励理论研究中国经济转轨过程中的激励问提。也否则说,当当我们 都当当我们 时需用最前沿的理论、辦法 和工具研究转轨经济,不怎么是中国经济改革中最为基本的问提。

   否则,一方面是有中国经济改革中提供的问提,买车人面是有现代经济学前沿的理论和工具。当当我们 都当当我们 都从事的在转轨经济中作用于政府和企业激励机制的研究,否则要在两者的结合中创新。

   第三是研究创新和结果。在具体研究方向上,当当我们 都当当我们 都把注意力装入 政府,不怎么是地方政府,和企业这有有一三个白主体上。这是可能性从中国的现实经济中当当我们 都当当我们 都观察到,中国是有有一三个白大国,而地方政府在经济发展中起很大作用,而改革中很突出的变化是地方政府激励的改变,它既有正面作用,有的是负面作用,这是值得分析和研究的。这与苏联和东欧的情况表很不同,在那里地方政府在经济发展中的作用非常有限。在企业方面,可能性受意识形态和政治体制的约束,企业改革中既有国有企业改革问提,又有民营企业发展的问提,还有混合所有制的各种各样形态企业的问提,这其中的激励问提远比在规范的市场经济中要僵化 ,也比多数发展中经济中的情况表要充沛,可能性体制的不同。我下面聚焦获奖工作的有有一三个白方面来进一步解释。

   第有有一三个白方面是作用于政府的激励问提。这顶端有有有一三个白理论框架。有有一三个白是我和许成钢提出的“M-型”(M-form)和“U-型”(U-form)组织形式(organizational form),前者是按照产品或地区的组织形式,后者是按照职能或产业的组织形式。你什儿 理论框架最初是用来分析大企业外部组织的,由钱德勒(Alfred Chandler)和威廉姆森提出。当当我们 都当当我们 都的工作是把你什儿 框架扩展到计划经济和转轨经济中的整个经济体。否则 是我和温加斯特和罗兰使用的“财政联邦制”(fiscal federalism)分析框架。“联邦制”是从政治学中起源的,“财政联邦制”的理论框架最初是用来分析中央和地方政府的公共品提供问提。当当我们 都当当我们 都的工作是把它扩展到政府在经济发展和改革中的作用,不怎么是在经济转轨中与能够市场成长的关系,当当我们 都当当我们 都称之为“维护市场的联邦制”(market-preserving federalism)。从这里当当我们 都当当我们 都还时需看过,当当我们 都当当我们 都的研究既有继承文献的主次,又有进一步创新的主次。可能性没人前者,就非要把中国问提装入 一般问提的框架中分析。可能性没人后者,就非要解释新问提。

   中国经济改革和向市场经济的转轨过程中的有有一三个白突经常出问提是地方政府的强度参与。这就提出了有有一三个白基本问提:作用于政府的激励是哪几个?大约有有有一三个白方面:财政税收提供重要激励,干部任免机制提供重要激励,地区间的竞争也是重要激励。哪几个激励还时需产生多重效果,既有能够经济发展的一面,有的是扭曲经济行为的一面,这取决于激励的形式,权力配置的辦法 等。

在M-型的组织形式下,(点击此处阅读下一页)

本文责编:陈冬冬 发信站:爱思想(http://www.aisixiang.com),栏目:天益学术 > 经济学 > 经济学演讲 本文链接:http://www.aisixiang.com/data/102458.html